認證/換證

退休理財規劃顧問(RFA)認證申請與換證辦法

109年7月2日退休理財規劃顧問RFA認證委員會會議提案通過
110年8月30日退休理財規劃顧問RFA認證委員會會議提案通過


一、初次認證程序

本會於每年4月、10月測驗成績放榜後開放受理申請,請申請人至本會官網專區網路申請。最新認證資訊及詳細時程請留意最新消息。


二、認證申請

通過測驗且完成認證申請,使成為正式退休理財規劃顧問(RFA);僅通過考試,但尚未提出認證申請者,不得對外宣稱為退休理財規劃顧問(RFA)。

(一) 初次認證程序
  • 凡通過本會RFA測驗者,申請認證資格,須依本會認證程序簽妥本會規定之紀律道德聲明書,待本會認證審查通過後,由本會核發RFA證書,後續每三年規定做換證申請。
  • 本會於每年測驗放榜後,開放受理認證申請,申請人可至本會官網RFA專區提出線上申請,最新認證資訊及詳細時程請留意最新消息。
(二) 初次認證申請資格條件
  • 提供個人正確資訊並具備RFA測驗通過有效成績,測驗通過有效期限以3年為限。
  • 符合專業道德條件,申請人將被要求揭露是否有過去或現在的訴訟或其他受調查之案件,並須完成RFA職業道德及執業準則聲明書,同意遵守RFA職業道德及執業準則,並同意本會做徵信調查。
  • 遵守RFA商標使用授權規範。
(三) 初次認證申請費用:3,000元。
(四) 認證程序結果通知
  • 通過認證程序者:核發RFA證書,證書有效期為3年,需定期換證。
  • 持證人可於證書有效期內使用商標。
  • 需完成持續進修時數總時數,每年至少10小時,3年累計至少30小時。
  • 每年7小時為本會認可相關課程活動,以及3小時為本會開設之持續教育課程。

三、認證換證
(一) 換證程序

持證人需於每3年換證一次(以證書有效截止日期為主),過期未換證者不可對外宣稱持證資格且不可使用商標;換證申請時效最多保留3年,逾期未換證者將取消持證資格,須重新取得RFA測驗通過有效成績,方可再度參加認證程序。

(二) 換證應備資格
  • 持續進修時數(CPD)總時數,每年至少10小時,3年累計至少30小時。
  • 每年7小時為本會認可相關課程活動,以及3小時為本會開設之持續教育課程。
(三) 換證費用
  • 證書到期日前2個月內,2,500元
  • 證書到期日後15日內,3,500元
  • 證書已逾1年內,4,500元
  • 證書已逾期 2年內,5,500元
  • 證書已逾期 3年內,6,000元
(四) 換證應備資料
  • 符合專業道德條件,申請人將被要求揭露是否有過去或現在的訴訟或其他受調查之案件,並須完成RFA職業道德及執業準則聲明書,同意遵守RFA職業道德及執業準則,並同意本會做徵信調查。
  • 遵守RFA商標使用授權規範。
  • 紙本證書寄發時間:本會於每月25日前完成換證文件審查作業,於每月30日前寄發已完成換證程序之新證書(如遇假日,則延後一天寄發)。

如需查詢認證/換證程序結果,請登入RFA專區 https://rfa.pension.org.tw/profile/certificate-application

關於協會

我國退休及養老基金可分為二大區塊,第一層支柱是以社會保險養老給付作為基礎,包括公務人員保險、軍人保險、農民保險、勞工保險、國民年金等;另外配合職業年金,設立第二層保障,包含公務人員退撫基金、勞工退休基金(含舊制勞工退休準備金)、私校退撫儲金。彼此間的監管機制及退休制度雖互有差異,但實質上退休基金管理的相關理論與實務經驗是相通的,除退休基金監管單位的努力提昇專業知能之外,更需要各界專家學者提供寶貴的學識與經驗,透過意見交換,藉以不斷提升基金經營管理能力。產官學界的意見交流需透過一個組織作為中間溝通的橋樑,而協會所扮演的角色即是這中間的溝通橋樑。

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