退休理財規劃顧問(RFA)認證申請與換證辦法
110年8月30日退休理財規劃顧問RFA認證委員會會議提案通過
113年07月17日113年第3次認證與試務委員會會議修訂通過
一、認證申請
通過測驗且完成認證申請，使成為正式退休理財規劃顧問(RFA)；僅通過考試，但尚未提出認證申請者，不得對外宣稱為退休理財規劃顧問(RFA)。
(一) 初次認證程序
- 凡通過本會RFA測驗者，申請認證資格，須依本會認證程序簽妥本會規定之紀律道德聲明書，待本會認證審查通過後，由本會核發RFA證書，後續每三年規定做換證申請。
- 本會於每年測驗放榜後，開放受理認證申請，申請人可至本會官網RFA專區提出線上申請，最新認證資訊及詳細時程請留意最新消息。
(二) 初次認證申請資格條件
- 提供個人正確資訊並具備RFA測驗通過有效成績，測驗通過有效期限以3年為限。
- 符合專業道德條件，申請人將被要求揭露是否有過去或現在的訴訟或其他受調查之案件，並須完成RFA職業道德及執業準則聲明書，同意遵守RFA職業道德及執業準則，並同意本會做徵信調查。
- 遵守RFA商標使用授權規範。
(三) 初次認證申請費用：3,000元。
(四) 認證程序結果通知
- 通過認證程序者：核發RFA證書，證書有效期為3年，需定期換證。
- 持證人可於證書有效期內使用商標。
- 需完成持續進修時數總時數，每年至少10小時，3年累計至少30小時。
- 每年7小時為本會認可相關課程活動（選修），以及3小時為本會開設之持續教育課程（必修）。
二、認證換證
(一) 換證程序
持證人需於每3年換證一次（以證書有效截止日期為主），過期未換證者不可對外宣稱持證資格且不可使用商標；換證申請時效最多保留3年，逾期未換證者將取消持證資格，須重新取得RFA測驗通過有效成績，方可再度參加認證程序。
(二) 換證應備資格
- 持續進修時數(CPD)總時數，每年至少10小時，3年累計至少30小時。
- 每年7小時為本會認可相關課程活動（選修），以及3小時為本會開設之持續教育課程（必修），持續教育課程認可說明及方式詳如附件
。
(三) 換證費用
- 證書到期日前2個月內，2,500元
- 證書到期日後6個月內，3,000元
- 證書到期日後第7個月至三年內，4,000元
(四) 換證應備資料
- 符合專業道德條件，申請人將被要求揭露是否有過去或現在的訴訟或其他受調查之案件，並須完成RFA職業道德及執業準則聲明書，同意遵守RFA職業道德及執業準則，並同意本會做徵信調查。
- 遵守RFA商標使用授權規範。
- 紙本證書寄發時間：本會於每月25日前完成換證文件審查作業，於每月30日前寄發已完成換證程序之新證書（如遇假日，則延後一天寄發）。
如需查詢認證／換證程序結果，請登入RFA專區 https://rfa.pension.org.tw/profile/certificate-application。
